在眾多研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)的長(zhǎng)期努力下，經(jīng)過(guò)數(shù)十年的技術(shù)蓄積和產(chǎn)業(yè)化摸索，半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)在近年來(lái)開始進(jìn)入爆發(fā)式增長(zhǎng)時(shí)期，無(wú)論技術(shù)還是市場(chǎng)都進(jìn)入了高速發(fā)展階段。特別令人鼓舞的是，半導(dǎo)體照明技術(shù)是一種具有戰(zhàn)略意義的綠色照明技術(shù)，不僅對(duì)全球范圍的節(jié)能減排具有深遠(yuǎn)的積極影響，而且已逐漸引發(fā)出一個(gè)引人注目的新興產(chǎn)業(yè)而形成新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，未來(lái)前景也被廣泛看好，因而備受世界各國(guó)的重視和支持。

　　在我國(guó)，半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)在近五年的發(fā)展尤為迅猛。從公開數(shù)據(jù)來(lái)看，市場(chǎng)規(guī)模年均增長(zhǎng)在20%以上，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)已變得日益激烈。特別是在市場(chǎng)全球化的背景下，以日亞化學(xué)、豐田合成、科銳、飛利浦、歐司朗等為代表的國(guó)外產(chǎn)業(yè)巨頭對(duì)半導(dǎo)體照明技術(shù)的控制也愈加凸顯，中小企業(yè)的生存空間被進(jìn)一步壓縮。在這種情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)，特別是專利權(quán)已成為各方競(jìng)爭(zhēng)博弈的重要手段。

　　專利保護(hù)制度源自西方發(fā)達(dá)國(guó)家，在歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家的多年實(shí)踐下已成為先進(jìn)工業(yè)技術(shù)最重要的保護(hù)方式之一，也是很多跨國(guó)公司獲取超額利潤(rùn)的重要方式之一。但在我國(guó)，專利制度雖然也已建立多年，但對(duì)于普通民眾而言還是相對(duì)陌生的事物。因此，在國(guó)際產(chǎn)業(yè)巨頭進(jìn)行專利封鎖時(shí)，國(guó)內(nèi)企業(yè)，特別是中小企業(yè)常常會(huì)面臨茫然失措、力不從心的窘境。

　　一、我國(guó)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)和專利保護(hù)現(xiàn)狀

　　在我國(guó)，半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)從外延片、芯片的制造到封裝以及燈具等下游應(yīng)用產(chǎn)品的制造已經(jīng)形成了完整的產(chǎn)業(yè)鏈，但是在核心技術(shù)上，特別是上、中游的核心技術(shù)上卻仍未有顯著提升，而且其中僅有少部分通過(guò)專利形式進(jìn)行了保護(hù)。而與此相比，國(guó)外產(chǎn)業(yè)巨頭大多已先后完成了技術(shù)積累向產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張的轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)了跨越性發(fā)展，這些企業(yè)在早期的技術(shù)積累大多已經(jīng)通過(guò)專利方式實(shí)現(xiàn)了保護(hù)，并在相關(guān)技術(shù)上利用專利交叉許可等方式初步完成了產(chǎn)業(yè)布局和聯(lián)盟的建立。

　　面對(duì)國(guó)外產(chǎn)業(yè)巨頭的步步緊逼，我國(guó)很多企業(yè)也已經(jīng)逐漸認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)，特別是專利權(quán)對(duì)增強(qiáng)技術(shù)保護(hù)、提高競(jìng)爭(zhēng)力的重要意義，但在運(yùn)用專利手段進(jìn)行技術(shù)保護(hù)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)方面仍處于初級(jí)階段，在國(guó)際產(chǎn)業(yè)巨頭的專利聯(lián)盟封鎖下未來(lái)處境將會(huì)更加嚴(yán)峻。

　　近年來(lái)，我國(guó)大陸地區(qū)LED專利申請(qǐng)數(shù)量大幅增長(zhǎng)，申請(qǐng)量已經(jīng)超過(guò)美國(guó)列世界第二位。不過(guò)，這些專利主要集中在半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)鏈的中下游領(lǐng)域，中游封裝、下游應(yīng)用環(huán)節(jié)的專利占申請(qǐng)總量的64%，其中LED應(yīng)用申請(qǐng)量約占專利總量的43%，而在關(guān)系到產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)仍缺乏核心專利。

　　從目前我國(guó)專利申請(qǐng)和授權(quán)情況來(lái)看，發(fā)明專利的申請(qǐng)量雖然仍在增加，但在各類專利類型中所占比例逐漸減少，而且發(fā)明專利的授權(quán)率也加速下降，由此可以推斷，半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)技術(shù)的第一波技術(shù)創(chuàng)新已接近完成，在產(chǎn)業(yè)技術(shù)上，特別是在上游的外延片、芯片技術(shù)上的原始創(chuàng)新難度更加困難，專利申請(qǐng)和授權(quán)的速度也在逐步放緩，目前的研發(fā)創(chuàng)新更多地是集中在技術(shù)改進(jìn)、效率及良率的提升等方面。另一方面，實(shí)用新型專利申請(qǐng)量持續(xù)增加，而且在各類專利類型中所占比例一直保持較高水平，值得注意的是，這些實(shí)用新型專利大多處于半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)技術(shù)的中下游，即封裝光源以及半導(dǎo)體照明應(yīng)用產(chǎn)品，由此可以推斷，隨著我國(guó)半導(dǎo)體照明市場(chǎng)日益擴(kuò)張，產(chǎn)業(yè)下游應(yīng)用技術(shù)日益成熟，各類半導(dǎo)體照明應(yīng)用產(chǎn)品市場(chǎng)保持高速發(fā)展勢(shì)頭，不僅在替代傳統(tǒng)照明光源燈具方面保持發(fā)展，而且還逐步向相關(guān)應(yīng)用領(lǐng)域滲透，相應(yīng)的研發(fā)創(chuàng)新將更多地集中于應(yīng)用端，集中于對(duì)產(chǎn)品細(xì)節(jié)的改進(jìn)以及新應(yīng)用領(lǐng)域的半導(dǎo)體照明產(chǎn)品的推出。

　　在各方都已經(jīng)基本作好技術(shù)積累和準(zhǔn)備的情況下，半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)目前的關(guān)注重點(diǎn)已從技術(shù)研發(fā)轉(zhuǎn)向應(yīng)用市場(chǎng)開拓。在日益白熱化的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力下，對(duì)于擁有專利的企業(yè)而言，專利將成為其促進(jìn)市場(chǎng)開拓、打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的有效武器;而對(duì)于那些沒有專利儲(chǔ)備或?qū)＠麚碛辛枯^小的企業(yè)而言，將會(huì)面臨越來(lái)越大的被控專利侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，專利已成為懸在頭頂上方的達(dá)摩克利斯之劍。

　　二、專利壓力下的對(duì)策分析

　　以專利為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為當(dāng)代大型企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)利器，特別是在通訊、電子等高利潤(rùn)價(jià)值的高科技領(lǐng)域尤其如此，遠(yuǎn)到華為與思科的多年斗爭(zhēng)，近到蘋果與三星的專利大戰(zhàn)，都充分體現(xiàn)出知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值所在。

　　隨著半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)的逐步發(fā)展，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)愈加激烈，以日亞化學(xué)、飛利浦、科銳、首爾半導(dǎo)體等為代表的國(guó)際產(chǎn)業(yè)巨頭也紛紛利用專利手段爭(zhēng)取在市場(chǎng)上跑馬圈地占據(jù)有利地位，日前才暫時(shí)告一段落的日亞化學(xué)與億光電子的專利戰(zhàn)預(yù)示著：在半導(dǎo)體照明這一快速增長(zhǎng)的新興市場(chǎng)上，專利將越來(lái)越多地成為增強(qiáng)自身實(shí)力和打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的有力武器。

　　面對(duì)這種日益加劇的專利戰(zhàn)風(fēng)險(xiǎn)，即使是擁有一定量專利的、對(duì)專利有一定利用經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)也需要小心戒備，以應(yīng)對(duì)可能隨時(shí)出現(xiàn)的突發(fā)事件。通常，面臨專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，我國(guó)企業(yè)有以下幾種可能的選擇：

　　1.退出存在專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)

　　專利權(quán)受到各國(guó)相應(yīng)專利法的保護(hù)。因此，如果希望在某國(guó)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)專利獨(dú)占權(quán)，就需要在該國(guó)獲得相應(yīng)的專利授權(quán)。反之，如果一項(xiàng)技術(shù)在某國(guó)未得到專利授權(quán)，則無(wú)法在該國(guó)獲得專利保護(hù)。在這種情況下，企業(yè)可以僅在不存在相關(guān)專利保護(hù)的國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行市場(chǎng)營(yíng)銷，而放棄存在專利保護(hù)的國(guó)家或地區(qū)的市場(chǎng)，以避免可能發(fā)生的侵權(quán)指控。

　　這是一種比較保守的對(duì)策，能夠以市場(chǎng)份額的損失換取不發(fā)生專利侵權(quán)的結(jié)果。但是其缺點(diǎn)也是明顯的：一旦進(jìn)行了這種選擇，企業(yè)雖然可獲得一時(shí)的安全，但開拓該市場(chǎng)的前期投入前功盡棄不論，而且可能就此不得不局限于效益較差的低端市場(chǎng)上經(jīng)營(yíng)和發(fā)展，而難以進(jìn)入利潤(rùn)較高的高附加值國(guó)際市場(chǎng)。當(dāng)然，如果是為了暫時(shí)避開鋒芒以保存實(shí)力再圖進(jìn)取也是一種權(quán)宜之計(jì)，否則，即使在國(guó)內(nèi)也無(wú)法完全避開專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，那么企業(yè)將很難繼續(xù)發(fā)展甚至生存。

　　2.繞開專利壁壘進(jìn)行產(chǎn)品規(guī)避設(shè)計(jì)

　　專利的授權(quán)文件確定了其受法律保護(hù)的范圍，只要產(chǎn)品的技術(shù)方案處于專利的技術(shù)方案保護(hù)范圍之外，則不會(huì)構(gòu)成專利侵權(quán)。進(jìn)行產(chǎn)品規(guī)避設(shè)計(jì)是一種比較主動(dòng)的對(duì)策，這樣所獲得的產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案不僅可以避免產(chǎn)品侵權(quán)，而且可以申請(qǐng)專利進(jìn)行保護(hù)以擁有相應(yīng)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這也是目前國(guó)家所鼓勵(lì)的方式。

　　另一方面，進(jìn)行產(chǎn)品規(guī)避設(shè)計(jì)也存在一定風(fēng)險(xiǎn)。第一，在當(dāng)前專利競(jìng)爭(zhēng)激烈壓力下，不僅關(guān)鍵的技術(shù)路線已經(jīng)受到專利保護(hù)，甚至比較偏僻的次要技術(shù)路線也已有公司申請(qǐng)專利保護(hù)，在這種專利封鎖密布的情況下，要獲得完全規(guī)避開專利壁壘的產(chǎn)品設(shè)計(jì)所需要耗費(fèi)的人力、物力和時(shí)間上的成本都是相當(dāng)大的，尤其是在針對(duì)進(jìn)入不同國(guó)家市場(chǎng)的產(chǎn)品可能需要不同規(guī)格設(shè)計(jì)的情況下;第二，即使這樣的規(guī)避設(shè)計(jì)能夠繞過(guò)專利壁壘，其性能、成本以及市場(chǎng)認(rèn)可度等方面的問(wèn)題也是仍需要認(rèn)真考慮的;第三，企業(yè)的決策往往需要獲得半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)鏈中的上下游合作伙伴的認(rèn)同和支持。

　　3.忽略專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)而冒險(xiǎn)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

　　基于專利權(quán)提供的專利保護(hù)，專利權(quán)人可以禁止他人實(shí)施該專利中所保護(hù)的技術(shù)方案，對(duì)于涉嫌侵權(quán)的企業(yè)，專利權(quán)人可以在適當(dāng)時(shí)候提出停止侵權(quán)或支付侵權(quán)賠償?shù)囊蟆?/p>

　　忽略專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策是比較冒險(xiǎn)的。在專利權(quán)人不主張其權(quán)利時(shí)，雙方可能還會(huì)相安無(wú)事，然而一旦專利權(quán)人開始主張其權(quán)利，則可能對(duì)涉嫌侵權(quán)企業(yè)造成致命打擊，特別是在專利權(quán)人對(duì)企業(yè)選擇性“放水養(yǎng)魚”的策略下發(fā)展較好的企業(yè)面臨侵權(quán)指控的風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)更大，企業(yè)不僅會(huì)面臨高額侵權(quán)賠償或許可使用費(fèi)要求，還可能由于專利權(quán)人請(qǐng)求的法院禁令等措施而使其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者陷入被動(dòng)混亂局面，甚至可能使企業(yè)多年發(fā)展的成果毀于一旦。

　　4.獲得專利權(quán)人的專利實(shí)施許可

　　在專利權(quán)人的專利實(shí)施許可之后，企業(yè)能夠根據(jù)與專利權(quán)人簽訂的專利實(shí)施許可合同合法地實(shí)施該專利的技術(shù)方案，而不會(huì)對(duì)該專利造成侵權(quán)。企業(yè)應(yīng)與專利權(quán)人簽訂專利實(shí)施許可合同，規(guī)定專利許可的種類、范圍、期限、使用費(fèi)等項(xiàng)目。對(duì)于中國(guó)專利而言，專利實(shí)施許可合同應(yīng)當(dāng)自生效之日起3個(gè)月內(nèi)向?qū)＠謧浒?，此后其備案信息將在專利公?bào)中予以公告。

　　企業(yè)通常會(huì)遇到的一種情況是：收到專利權(quán)人的警告律師函，被告知對(duì)某專利侵權(quán)并被要求停止侵權(quán)或者支付專利許可使用費(fèi)。在這種情況下，企業(yè)首先可認(rèn)真分析是否真正構(gòu)成產(chǎn)品侵權(quán)，而不必貿(mào)然應(yīng)對(duì)，畢竟也存在專利權(quán)人冒用或?yàn)E用權(quán)利以牟利的可能性。企業(yè)應(yīng)核實(shí)相關(guān)專利是否在本公司產(chǎn)品所涉及的國(guó)家受到法律保護(hù)，由于專利權(quán)具有地域性，因此，一項(xiàng)外國(guó)專利權(quán)是無(wú)法禁止他人在中國(guó)實(shí)施專利技術(shù)方案的。企業(yè)還應(yīng)核實(shí)相關(guān)專利權(quán)的有效性，例如，是否已授權(quán)生效、是否仍然在法律保護(hù)期限內(nèi)等，一項(xiàng)專利申請(qǐng)?jiān)谑跈?quán)生效之前是沒有專利權(quán)的，另外，如果授權(quán)專利超過(guò)法律保護(hù)期限或者因未繳年費(fèi)而失效，則該專利的技術(shù)方案將會(huì)變?yōu)樯鐣?huì)公共財(cái)富可供他人無(wú)償使用。在核實(shí)相關(guān)專利的有效性之后，還應(yīng)確認(rèn)專利權(quán)的實(shí)際保護(hù)范圍并將涉嫌侵權(quán)產(chǎn)品與專利技術(shù)方案進(jìn)行比較，只有產(chǎn)品的設(shè)計(jì)落入到該專利的保護(hù)范圍內(nèi)才會(huì)構(gòu)成侵權(quán)，而在設(shè)計(jì)上與專利技術(shù)方案不完全相同的產(chǎn)品有可能并不構(gòu)成侵權(quán)。

　　如果通過(guò)分析認(rèn)為對(duì)相關(guān)專利構(gòu)成侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)較大，企業(yè)可以采取比較激烈的反擊措施，例如對(duì)相關(guān)專利提出無(wú)效宣告請(qǐng)求，質(zhì)疑其法律穩(wěn)定性，以實(shí)現(xiàn)撤銷這些專利的目的。在這種情況下，專利權(quán)人有時(shí)出于喪失專利權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的考慮也會(huì)作出妥協(xié)通過(guò)談判與企業(yè)達(dá)成協(xié)議和解。

　　不過(guò)，企業(yè)也可以采取另一種對(duì)策，即通過(guò)獲得專利權(quán)人的專利實(shí)施許可而避免被控侵權(quán)可能造成的不良后果。在這種情況下，企業(yè)應(yīng)對(duì)相關(guān)專利的法律穩(wěn)定性、實(shí)際保護(hù)范圍、剩余有效期限等因素進(jìn)行更仔細(xì)的評(píng)估，以在未來(lái)與專利權(quán)人的談判過(guò)程中盡可能維護(hù)己方利益，爭(zhēng)取到相對(duì)合理的專利許可使用費(fèi)，從而實(shí)現(xiàn)雙贏并有可能形成相對(duì)穩(wěn)固的合作關(guān)系。當(dāng)然，如果存在多項(xiàng)可替代專利技術(shù)，企業(yè)也可以進(jìn)一步評(píng)估以選擇對(duì)自己更有利的專利進(jìn)行實(shí)施許可談判。

　　在目前半導(dǎo)體照明領(lǐng)域?qū)＠懿嫉那闆r下，通過(guò)專利實(shí)施許可消除專利侵權(quán)隱患并形成相對(duì)穩(wěn)固的合作關(guān)系，對(duì)于突破專利封鎖并借助于先進(jìn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展，也不失為一種可行的對(duì)策。

　　5.通過(guò)專利交叉許可形成專利聯(lián)盟

　　與上述的在遭遇侵權(quán)威脅時(shí)被動(dòng)單獨(dú)應(yīng)對(duì)不同的是，國(guó)內(nèi)企業(yè)也可以采取更加積極主動(dòng)的對(duì)策，即，先行通過(guò)專利交叉許可而形成專利聯(lián)盟，集合力量對(duì)抗可能發(fā)生的不利情況，例如專利實(shí)施許可費(fèi)用談判或侵權(quán)訴訟等等。事實(shí)上，國(guó)際產(chǎn)業(yè)巨頭在這方面已經(jīng)走在前面，不過(guò)我國(guó)企業(yè)采取這樣的“抱團(tuán)取暖”的方式仍然勢(shì)在必行，不僅能夠有效提高自身的發(fā)言權(quán)，而且能夠?yàn)槲磥?lái)與其它，特別是國(guó)際專利聯(lián)盟談判作好有利的鋪墊，尤其是在我國(guó)企業(yè)專利擁有量較大的半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)下游應(yīng)用產(chǎn)品方面。

　　三、結(jié)語(yǔ)

　　隨著半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)的技術(shù)和市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展，越來(lái)越多的國(guó)內(nèi)外企業(yè)開始利用專利作為增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的有力武器，以在這個(gè)前景無(wú)限的領(lǐng)域占據(jù)更有利的市場(chǎng)地位，小型的局部專利侵權(quán)糾紛已經(jīng)不斷出現(xiàn)，而未來(lái)因利益糾紛而爆發(fā)大規(guī)模專利戰(zhàn)的可能性也在增加。

　　國(guó)際LED巨頭通常都擁有大量專利作為談判籌碼，因而其相互之間即使爆發(fā)專利戰(zhàn)也一般都以和解、簽訂專利交叉授權(quán)而告終。通過(guò)近年來(lái)的多次專利交鋒和相互妥協(xié)，歐司朗、科銳、日亞化學(xué)、豐田合成和飛利浦五大LED公司已經(jīng)分別達(dá)成LED專利交叉許可協(xié)議，從而逐步形成了嚴(yán)密的專利交叉網(wǎng)，使得后來(lái)者的競(jìng)爭(zhēng)壓力越來(lái)越大。

　　在這個(gè)專利競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的大環(huán)境中，我國(guó)企業(yè)將不可避免地參與其中并受其影響。然而，無(wú)論采取哪種對(duì)策，只有盡快融入這個(gè)環(huán)境熟悉專利競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，才可能在未來(lái)遭遇專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)有效地應(yīng)對(duì)。在目前我國(guó)大多數(shù)企業(yè)專利擁有量較低的情況下，盡快申請(qǐng)專利實(shí)現(xiàn)積累迫在眉睫，只有經(jīng)過(guò)這種積少成多的過(guò)程持有一定數(shù)量的專利，才可能有更多更靈活的選擇余地，在未來(lái)的專利交鋒或者合作談判中才會(huì)有更多更有效的籌碼。

　　從全球LED專利的發(fā)展過(guò)程來(lái)看，我國(guó)LED專利的申請(qǐng)進(jìn)程落后于美日等發(fā)達(dá)國(guó)家，已錯(cuò)過(guò)了第一階段的專利技術(shù)前期研發(fā)和第二階段的專利技術(shù)培育孵化，而直接進(jìn)入了專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用階段。未來(lái)，進(jìn)一步增強(qiáng)半導(dǎo)體照明應(yīng)用產(chǎn)品相關(guān)技術(shù)的專利保護(hù)，有望成為我國(guó)的專利突破點(diǎn)，是強(qiáng)化我國(guó)半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)在應(yīng)用環(huán)節(jié)局部?jī)?yōu)勢(shì)的有效方式。半導(dǎo)體照明技術(shù)除用于替代改造傳統(tǒng)照明燈具以外，還因其自身特性可擴(kuò)展到其他應(yīng)用領(lǐng)域，只有將半導(dǎo)體照明應(yīng)用市場(chǎng)的蛋糕作大，企業(yè)的發(fā)展空間才會(huì)更廣闊。