應(yīng)用材料公司是美國最大的芯片制造設(shè)備生產(chǎn)商，根據(jù)一份提交給美國證券交易委員會(huì)的文件，該公司表示已收到多份來自各個(gè)政府機(jī)構(gòu)的傳票，涉及其產(chǎn)品發(fā)往中國某些客戶的情況。至少有一份傳票可能與產(chǎn)品發(fā)往SMIC有關(guān)，后者是一家被美國政府列入黑名單的中國主要晶圓廠。

應(yīng)用材料公司的文件中表示：“我們已經(jīng)收到了來自政府機(jī)構(gòu)的多份傳票，要求提供與某些中國客戶出貨有關(guān)的信息?！?“在2022年8月和2024年2月，我們收到了來自馬薩諸塞州聯(lián)邦地區(qū)檢察官辦公室的傳票；在2023年11月，我們收到了來自美國商務(wù)部工業(yè)和安全局的傳票；在2024年2月，我們收到了來自美國證券交易委員會(huì)的傳票。[…]我們正在充分合作處理這些事務(wù)。這些事務(wù)存在不確定性，我們無法預(yù)測(cè)結(jié)果，也無法合理估計(jì)與這些事務(wù)相關(guān)的任何損失或罰款的范圍?！?/p>

至少有一項(xiàng)美國司法部的調(diào)查集中在應(yīng)用材料公司繞過必要的美國出口許可證，通過韓國向SMIC提供價(jià)值數(shù)億美元的工具。這一出貨據(jù)稱是在美國商務(wù)部由于國家安全擔(dān)憂于2020年12月將SMIC列入實(shí)體清單后進(jìn)行的。目前，這些發(fā)往SMIC的具體WFE類型和時(shí)間尚未披露。

早在2022年10月，應(yīng)用材料公司證實(shí)已收到馬薩諸塞州聯(lián)邦地區(qū)檢察官辦公室的傳票，要求提供其發(fā)往中國某些客戶的詳細(xì)信息。自那時(shí)以來，由于各個(gè)政府機(jī)構(gòu)對(duì)應(yīng)用材料公司與中國實(shí)體的業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)查，該公司已經(jīng)收到了多份傳票。

2023年10月，美國政府以國家安全為由，對(duì)向中國出口高性能處理器和先進(jìn)半導(dǎo)體制造設(shè)備實(shí)施了嚴(yán)格的出口管制。具體而言，美國晶圓廠工具制造商需要獲得許可證，才能向中國公司出口能夠生產(chǎn)14nm/16nm技術(shù)或更先進(jìn)的FinFET邏輯芯片的設(shè)備。

與此同時(shí)，即使沒有最新的美國出口規(guī)定，作為中國唯一一家能夠生產(chǎn)14nm級(jí)芯片的晶圓廠，SMIC已經(jīng)在美國商務(wù)部的實(shí)體清單上待了一段時(shí)間，這就是為什么應(yīng)用材料和其他美國制造商在與這家中國芯片巨頭的任何交易中都必須獲得出口許可證的原因。