弘揚(yáng)科學(xué)精神，是當(dāng)前科技界在推動(dòng)高水平科技自立自強(qiáng)中必須秉承的思想前提。但怎樣才能將弘揚(yáng)科學(xué)精神落到實(shí)處，相關(guān)機(jī)構(gòu)并未給出確切的路徑。

結(jié)合當(dāng)前論著署名、引用和評(píng)價(jià)中的若干亂象，筆者認(rèn)為，弘揚(yáng)科學(xué)精神應(yīng)從小事做起，宜從規(guī)范論著署名、引用和評(píng)價(jià)開始。

一段時(shí)間以來，在學(xué)術(shù)論著署名、引用和評(píng)價(jià)中出現(xiàn)了一些“破圈”現(xiàn)象和典型問題，主要表現(xiàn)為不合理的署名、不規(guī)范的引用以及不正確的評(píng)價(jià)，引發(fā)社會(huì)公眾的廣泛討論。

學(xué)術(shù)論著該如何署名，本來是學(xué)術(shù)界自己的事情，由不同的學(xué)科規(guī)范和長(zhǎng)期的學(xué)術(shù)慣例約束著，屬于科學(xué)家自律的范疇。但近年來，由于多重因素影響，署名竟然成了一個(gè)問題。

有媒體指出，向?qū)W界大佬饋贈(zèng)署名、由利益相關(guān)方交換署名、為親屬子女夾帶署名，是當(dāng)前學(xué)術(shù)論著署名中盡人皆知的典型問題，由此生出諸多亂象。

譬如，學(xué)生做了實(shí)質(zhì)性工作被要求不署名，而無關(guān)人員卻能堂而皇之地署名；一個(gè)研究團(tuán)隊(duì)的成果發(fā)表后被發(fā)現(xiàn)有其他團(tuán)隊(duì)的署名，后者甚至包括資助方和非合作方；并列第一或通訊作者的數(shù)量超過3個(gè)，導(dǎo)致無法辨識(shí)到底哪些人做了實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)等。

應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，這些問題從本質(zhì)上說并不是什么新問題，但卻違背了探究真理的初衷，也敗壞了嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)的科研學(xué)風(fēng)。學(xué)術(shù)監(jiān)督部門對(duì)此要保持高度警惕，做好應(yīng)對(duì)和防范。

正確的做法就是按照每一位科研人員的實(shí)際貢獻(xiàn)，協(xié)商一致進(jìn)行署名，或者遵從領(lǐng)域長(zhǎng)期形成的慣例進(jìn)行署名。

這樣做既是對(duì)知識(shí)創(chuàng)造的最大尊重，也是對(duì)實(shí)事求是的最大尊重，更是對(duì)科學(xué)精神的最大尊重。

另一方面，學(xué)術(shù)論著如何引用，本來也是學(xué)者依照學(xué)術(shù)規(guī)范對(duì)前人和領(lǐng)域先行者的創(chuàng)造性勞動(dòng)予以標(biāo)示的行為。這種標(biāo)示既是尊重首創(chuàng)的表現(xiàn)，也是學(xué)術(shù)繼承的依據(jù)。

然而，當(dāng)下的某些引用已經(jīng)超越了上述范疇，表現(xiàn)為自引率、互引率較高，高于同類機(jī)構(gòu)的平均水平。他引率不高，尤其是國(guó)際同行的引用率不高，其學(xué)術(shù)影響力可見一斑。

更有甚者，為博得較高的引用量，一些科研人員忘記了科研誠(chéng)信是科技創(chuàng)新基石的基本要求，在不規(guī)范引用的道路上越走越遠(yuǎn)。

“抱大腿蹭引用”“審稿拉引用”“花錢買引用”“先外后內(nèi)博引用”等花樣翻新、層出不窮，背離了引用的最初含義，違背了科學(xué)精神的內(nèi)在要求。

在一些具體案例中，部分科研人員使用他人成果、論文不標(biāo)示引用，因而被認(rèn)定為剽竊、受到處分；或者使用他人未發(fā)表成果、論文時(shí)未獲同意，未體現(xiàn)對(duì)他人知識(shí)創(chuàng)造的足夠尊重，違反了學(xué)術(shù)界的基本規(guī)范。

也因此，中國(guó)科學(xué)院在最新的制度文件中，對(duì)不規(guī)范的論著引用行為亮出紅牌，認(rèn)定這些不規(guī)范的引用為科研失信行為，從而以“零容忍”的態(tài)度，展示出維護(hù)科研誠(chéng)信的決心。

此外，一些科研機(jī)構(gòu)在評(píng)價(jià)科研人員時(shí)抱著“唯論文”的教條不放，陷入嚴(yán)重內(nèi)卷。曾幾何時(shí)，評(píng)價(jià)時(shí)不看質(zhì)量、績(jī)效和重大創(chuàng)新貢獻(xiàn)，只是羅列論文數(shù)量，做簡(jiǎn)單的加減法。

另一些非科研的機(jī)構(gòu)往往更依賴那些基于表象的指標(biāo)，如前述所謂“高被引”學(xué)者、論著數(shù)量等并非嚴(yán)格的科學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)，并予以廣泛應(yīng)用，使得科學(xué)評(píng)價(jià)偏離了正確的航道。

還有一些主管“獎(jiǎng)勵(lì)”“帽子”的機(jī)構(gòu)在制定評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，甚至優(yōu)先將過往的“帽子”“榮譽(yù)”以及“高被引”論著、成果或?qū)＠麛?shù)量等作為依據(jù)，導(dǎo)致評(píng)價(jià)日益遠(yuǎn)離科學(xué)的內(nèi)涵。

這些顯而易見或潛移默化的導(dǎo)向，不斷沖擊著本屬于科研領(lǐng)域的規(guī)范和慣例，消磨著科研人員“十年磨一劍”的耐心和“甘坐冷板凳”的決心，引誘他們與科學(xué)精神漸行漸遠(yuǎn)。

綜上，筆者認(rèn)為，為清除這種不斷疊加的頑疾，恢復(fù)科學(xué)精神的本來指引，需從一件件小事做起，咬定青山不放松，堅(jiān)持不懈、久久為功，或見成效。

學(xué)術(shù)論著的署名、引用和評(píng)價(jià)雖然于學(xué)術(shù)界是件小事，但如果能把這件正確署名、合理引用和科學(xué)評(píng)價(jià)的小事情解決好，就是一條將弘揚(yáng)科學(xué)精神的要求具體落到實(shí)處、切實(shí)可行的路徑，其意義必將深遠(yuǎn)。

相較于這一目標(biāo)，那些曾經(jīng)的不合理署名、“高被引”現(xiàn)象和不科學(xué)評(píng)價(jià)，在科學(xué)研究的歷史長(zhǎng)河中，終究是不起眼的小小漣漪，經(jīng)不起時(shí)間的磨煉和考驗(yàn)。

（作者系中國(guó)科學(xué)院監(jiān)督與審計(jì)局科研誠(chéng)信與倫理辦公室主任）

《中國(guó)科學(xué)報(bào)》 (2021-12-16 第1版 要聞 原標(biāo)題為《弘揚(yáng)科學(xué)精神，從規(guī)范論著署名、引用和評(píng)價(jià)做起》)

編輯 | 趙路
排版 | 志海